3月30日,新三板公开发行、连续竞价等业务系统正式上线。这意味着,公开发行申报受理及审查系统、公开发行承销业务办理系统、连续竞价交易在技术方面已准备就绪,精选层首批企业呼之欲出。

大河报·大河财立方记者了解到,目前河南共有伊赛牛肉、恒拓开源、利通科技三家新三板企业备战精选层。

新三板迎来新机会

精选层企业呼之欲出

长期以来,由于交易不活跃、流动性差等原因,当初被寄予“中国纳斯达克”厚望的新三板饱受诟病。企业的挂牌积极性也越来越低,而已挂牌企业也纷纷摘牌。

截至2020年3月31日,全国新三板挂牌企业8753家,相较于高峰时期的11622家相比,减少了2869家。

在此背景下,2019年10月25日,证监会全面启动深化新三板改革,提出设立精选层,建立转板制度,打通新三板与主板的融通机制。

根据新三板的改革方案,在新三板精选层挂牌满一年,且符合《证券法》上市条件和交易所相关规定的企业,可以直接转板上市。

3月6日,证监会发布《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》(征求意见稿),提出坚持稳起步原则,初期在上交所科创板、深交所创业板进行试点。试点一段时间后,评估完善转板上市机制。

大河报·大河财立方记者了解到,3月30日,全国股转系统在网站设立了股票公开发行并在精选层挂牌专区,专区又分股转通知、信息披露、项目动态、公开发行等板块。这标志着,新三板公开发行、连续竞价等业务系统正式上线。

全国股转公司监管一部总监助理时晋近日表示,精选层挂牌将在今年上半年或三季度推出,同时,灵活的调层安排近期或将出台。

四套标准满足其一

挂牌企业即可入精选层

Wind资讯数据显示,截至3月29日,已有105家公司公告表达冲击精选层或公开发行意向,其中88家已辅导,且已有31家公司公布了公开发行底价情况。

那么,新三板企业要进入精选层需要满足哪些条件呢?

根据《分层管理办法》以市值为中心,结合净利润、净资产收益率、营业收入及增长率、研发投入和经营活动产生的现金流量净额等财务指标,设置了四套精选层进入标准。挂牌公司申请公开发行并进入精选层时,应当符合四个条件之一:

一是市值不低于2亿元,最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于10%,或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于10%。

二是市值不低于4亿元,最近两年营业收入平均不低于1亿元且增长率不低于30%,最近一年经营活动产生的现金流量净额为正。

三是市值不低于8亿元,最近一年营业收入不低于2亿元,最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8%。

四是市值不低于15亿元,最近两年研发投入合计不低于5000万元。

此外,股权分散度也是精选层公司匹配连续竞价交易方式的基础。为此,精选层设置了几个方面进入条件:一是发行后股本总额不少于3000万元;二是发行后股东人数不少于200人;三是发行后公众股东持股比例不低于25%,公司股本超过4亿元的,公众股东持股比例不低于10%。

豫企摩拳擦掌

三家企业备战精选层

自去年新三板改革方案公布之后,河南挂牌企业就积极行动,筹备冲击精选层的相关材料。

到目前,河南共有伊赛牛肉、恒拓开源、利通科技三家企业公开信息,表示正在积极筹备冲击精选层的相关材料。其中,恒拓开源已于2月24日向河南证监局提交了辅导备案材料。

2月5日,伊赛牛肉举行董事会议,会议全票通过了公司公开发行并进入精选层筹备工作的议案。而在此前的20天,伊赛牛肉变更了主办券商,从国泰君安换为申万宏源。值得一提的是,伊赛牛肉原本计划去境外上市,去年10月份通过境外上市议案。

伊赛牛肉表示,此次制度改革,将有利于公司在资本市场进一步发展。

据了解,2019年前三季度伊赛牛肉营业收入19亿元,同比增长40%,基本可满足精选层入层标准。

2月26日,河南另一家新三板企业恒拓开源发布公告称,公司已向河南证监局保送了精选层挂牌的辅导备案材料,并于2月24日获得河南证监局辅导登记备案。

据了解,恒拓开源是河南首家在河南证监局辅导备案冲击精选层的新三板挂牌企业。

资料显示,恒拓开源主要从事软件开发及咨询服务、机场的软硬件出售、租赁服务、运维服务及系统集成服务等。2018年度、2019年前三季度归属于挂牌公司股东的净利润均在1900万元以上,加权平均净资产收益率也均在8%以上,基本符合精选层财务标准。

另一家从事橡胶板、管、带制造的新三板企业利通科技,其液压橡胶软管及总成出口到欧洲、俄罗斯、澳大利亚等区域和国家,是三一重工、宇通重工、洛阳一拖的供应商。2019年上半年,利通科技营业收入1.22亿元,净利润为1926.36万元,基本符合精选层的条件。(大河报·大河财立方记者  王磊彬)

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