【大河财立方消息】证监会发行部副主任李维友9月6日在“2021年金融街论坛系列活动——第三届西城区企业上市主题交流活动”上表示,将继续科学合理保持新股发行常态化,发挥股权融资对实体经济的支持作用,继续坚持稳中求进,把注册制改革各项准备工作做得更扎实、更细致更周全,优化发行定价机制,提高招股说明书披露质量,进一步理清中介机构责任等工作,为全市场推行注册制改革打牢坚实基础。

李维友介绍,目前,证监会发行部以注册制改革为牵引,大力支持实体经济发展。认真落实十四五规划纲要有关的部署要求,推进股票发行注册制改革,大力提高直接融资比重。一是注册制改革坚持尊重注册制的基本内涵,借鉴国际最佳实践,体现中国特色和发展阶段特征。

从科创板试点注册制起步,立足于支持硬科技企业融资发展,搭建起注册制基本制度框架,允许未盈利企业,特殊股权结构企业等不同类型的企业上市,资本市场的包容性显著增强,预期更加明确。去年在总结科创板可复制、可推广经验的基础上,在创业板实施存量加增量的注册制改革,进一步形成与其他板块错位发展,各有侧重相互补充的多层次资本市场体系。

二是面对复杂外部的环境,证监会保持定力,综合考虑市场承受力、流动性、环境、以及一,二级市场协调发展,在坚持质量第一和确保市场稳定的前提下,科学合理保持新股发行常态化,持续引入源头活水,积极创造符合市场预期的新股发行生态,直接融资比重不断提升,服务实体经济的能力显著增强。

李维友表示,今年以来,发行监管在提升资本市场服务实体经济能力的同时,突出重点,抓住关键,积极服务国家创新驱动发展战略,防止资本无序扩张,严把资本市场入口关,为在全市场推进注册制改革不断创造条件,筑牢基础。主要做了三方面的工作。一是坚守科创板硬科技的定位,助力创新驱动发展战略。今年4月份证监会修订发布科创属性评价指引,聚焦支持硬科技的核心目标,进一步丰富了科创属性评价指标,并强化综合研判,丰富判断维度,新增研发人员占比指标,体现科技人才在创新中的核心作用,建立清晰可操作的负面清单,从源头上提高科创板上市公司质量,加快创新资本形成,促进科技资本和实体经济高水平循环,更好服务国家科技创新战略,推动经济高质量发展。

二是加强股东信息披露监管,防止资本无序扩张。近年来我国资本市场规模不断扩大,融资功能不断增强,越来越多的投资者积极参与股权投资,在支持上市企业规范发展的同时,通过资本市场分享改革发展红利。今年2月,证监会发布了加强股东信息披露监管的相关指引,坚持问题导向,重点约束股权代持,突击入股,入股价格异常等市场反应集中的问题。进一步强化拟上市企业披露责任和中介机构核查责任,从严惩治违法违规行为,切实维护资本市场的三公秩序。

三是完善现场检查制度,推动各方归位尽责。今年证监会发布了首发企业现场检查规定,明确现场检查的范围、内容、程序等。检查中重点关注发行人、财务信息披露质量,存疑事项及中介机构职业质量,这是促进中介机构发挥资本市场看门人作用的重要抓手,也是落实以信息披露为核心注册制理念,从根本上提升信息披露质量的重要手段。

李维友表示,下一步将继续把提高高质量发展作为工作主题,坚持“建制度、不干预、零容忍”,科学合理保持新股发行常态化,发挥股权融资对实体经济的支持作用。继续坚持稳中求进,把注册制改革各项准备工作做得更扎实、更细致更周全,优化发行定价机制,提高招股说明书披露质量,进一步理清中介机构责任等工作,为全市场推行注册制改革打牢坚实基础。

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