【大河财立方消息】12月1日,上海证监局发布公告,决定注销上海久富财富基金销售有限公司(下称“久富财富”)公募证券投资基金销售业务许可证。
此前,7月13日,因涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》,上海证监局拟对上海久富财富基金销售有限公司作出行政处罚决定。
公示信息显示,上海证监局决定对久富财富处以三十万元罚款,并责令停止基金服务业务。因其他方式无法送达,上海证监局现依法向久富财富公告送达《行政处罚事先告知书》。请久富财富自本公告发出之日起30日内到上海证监局领取前述《行政处罚事先告知书》,逾期则视为送达。
记者注意到,2021年10月,上海证监局曾发布立案告知书送达公告:因涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规有关规定,决定对久富财富进行立案调查。
2021年3月,上海证监局发布《行政监管措施决定书》送达公告:因财务状况持续恶化,营业场所无人办公,公司持续经营能力存在重大不确定性,已无法满足开展基金销售业务应当具备的条件,上海证监局决定对久富财富采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施。