交易商协会发布通知！加大对债券交易记录相关违规行为惩戒力度

【大河财立方消息】1月4日，中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）发布关于提示做好债券交易记录保存相关工作的通知。

通知称，近一段时间以来，交易商协会在相关业务检查和自律调查过程中发现，部分机构内控缺失、合规风控流于形式，且一些机构未按要求保存债券交易记录的问题较为普遍，严重阻碍还原交易真相，不利于有效监管和打击违法违规。

针对上述情形，交易商协会将加大对相关违规行为的惩戒力度。对存在以下问题的机构将从严从重处理，根据具体违规行为的情节轻重给予相应自律处分，具体包括：

一、未按规定建立健全债券交易记录保存相关内控制度；

二、合规风控流于形式，未有效落实债券交易记录保存相关内控制度；

三、债券交易记录未按规定全程留痕；

四、对涉嫌严重违法违规的交易，无法提供完整交易记录还原交易真相；

五、其他违反债券交易记录保存相关要求的行为。

健全夯实内控，按要求完整、准确、全面保存交易记录是债券市场的基本制度要求，也是市场参与者的重要义务，各市场参与者务必高度重视，切实提高合规意识和履职水平。交易商协会将持续强化相关管理，促进市场健康有序发展。